私募基金公司備案要怎么做？都有什么審批條件？

時(shí)間：2022-05-13作者：北京新曙光企業(yè)服務(wù)有限公司瀏覽：190

中國證監(jiān)會(huì)及個(gè)銀行各部分制定了私募投資基金管理人登記和基金備案辦法，該辦法規(guī)定，對(duì)于已設(shè)立的基金公司需在中國私募證券基金管理協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，只有備案成功的基金公司并且**私募基金管理人登記證書企業(yè)才具備私募的資質(zhì)，才能成為基金管理協(xié)會(huì)的會(huì)員，認(rèn)定具有私募從業(yè)資格。

 

1、私募投資基金管理人登記及基金備案的范圍？

答：私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。

 

2、私募基金登記備案信息是否對(duì)外公示？

答：協(xié)會(huì)將公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業(yè)人員的基本信息，并接受社會(huì)監(jiān)督。全部公示信息系由經(jīng)登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

1）基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊(cè)地址、成立時(shí)間、登記時(shí)間、登記編號(hào)、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址等基本信息。

2）私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時(shí)間、備案時(shí)間、基金類型、運(yùn)作狀態(tài)基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領(lǐng)域等基本信息。

3）從業(yè)人員公示。包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)資格證書編號(hào)、注冊(cè)變更記錄等基本信息。

 

3、什么類型的公司可以基金基金管理人備案？

目前私募基金公司基金管理，投資基金公司，資產(chǎn)管理公司，資本管理公司，投資管理，投資公司都可以私募基金管理人備案。

 

4、完成備案并**私募投資基金管理人登記證書后是否意味著成為私募基金金融機(jī)構(gòu)？

答：**私募投資基金管理人證書后會(huì)獲得協(xié)會(huì)頒發(fā)的證書后意味著備案企業(yè)已經(jīng)成為私募投資基金管理人，成為開展私募證券投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

 

基金的經(jīng)營范圍：

非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。（不得從事下列業(yè)務(wù)：1、發(fā)放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。）

 

注冊(cè)基金/基金管理公司條件：

1）基金管理公司注冊(cè)資本金較低3000萬，投資基金公司注冊(cè)資金較低為5億，可以先期實(shí)入1億，根據(jù)國家工商總局及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定如果發(fā)起募集行為的基金公司需要對(duì)基金管理人、募集的項(xiàng)目基金以及注冊(cè)資本金的實(shí)繳備案。

2）符合公**規(guī)定的基金管理公司名稱：“北京XXXX基金管理公司”“北京XXXX投資基金管理公司”等；基金公司名稱表述為：“北京XX投資基金有限公司”

3）制定符合公**規(guī)定的公司章程。

4）有從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的**管理人員。

 

《條例》則進(jìn)一步明確，私募基金管理人未登記、私募基金未備案的，處十萬元以上、三十萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上、十萬元以下罰款。

 

同時(shí)，條例還指出，未向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行投資活動(dòng)。否則，將沒收違法所得，基金管理人和相關(guān)責(zé)任人也將處于一定罰款。據(jù)郭衛(wèi)鋒介紹，**對(duì)PE不具有執(zhí)法權(quán)，因而之前無法對(duì)不備案的私募基金進(jìn)行處罰，但是擁有執(zhí)法權(quán)的證監(jiān)會(huì)可以進(jìn)行相關(guān)行政處罰。此外，《條例》還**引入了基金管理人誠信系統(tǒng)和合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人及從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，并公布重大失信信息；證監(jiān)會(huì)將另行規(guī)定合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)。


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