裝備承制資格現(xiàn)場(chǎng)審查：整改工作的流程及做法

時(shí)間：2022-05-31作者：山東世通**認(rèn)證有限公司瀏覽：161

2017年9月，***裝備發(fā)展部**在*三屆軍民融合展覽會(huì)上宣布實(shí)施裝備承制單位資格審查與國**質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核“兩證合一”，標(biāo)志著準(zhǔn)入門檻改變作風(fēng)、簡(jiǎn)化程序的工作步入快車道。當(dāng)前，＂兩證合一＂審查工作正處于試行之中，部分單位已接受了現(xiàn)場(chǎng)審查，工作模式、流程、要求等方面正在持續(xù)探索、完善和規(guī)范，為減少大家對(duì)“兩證合一”工作的疑惑，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審查實(shí)戰(zhàn)體驗(yàn)及調(diào)研情況，并結(jié)合大家的疑問進(jìn)行了小結(jié)，與大家分享，供大家進(jìn)行參考。

整改工作的流程及做法

受審查單位針對(duì)審查組發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)、基本合格項(xiàng)、不符合項(xiàng)及改進(jìn)建議，應(yīng)開展后續(xù)整改策劃、實(shí)施及有效性驗(yàn)證工作，相關(guān)流程及做法如下：

   

1

制定整改計(jì)劃

(1)主管部門向各部門發(fā)放審查發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)、基本合格項(xiàng)、不符合項(xiàng)及改進(jìn)建議。

        

(2)主管部門與相關(guān)部門溝通后，明確責(zé)任部門及計(jì)劃節(jié)點(diǎn)，在確定計(jì)劃節(jié)點(diǎn)時(shí)注意：***裝備承制單位整改期限不**過３個(gè)月，軍選民用注冊(cè)制裝備承制單位整改期限不**過１個(gè)月，同時(shí)要預(yù)留出內(nèi)部驗(yàn)證及重新整改的時(shí)間余量。   

     

(3)主管部門制定整改計(jì)劃并進(jìn)行發(fā)放，組織相關(guān)部門進(jìn)行整改。




2

進(jìn)行糾正

(1)責(zé)任部門依據(jù)審查組開具的《不合格項(xiàng)報(bào)告》、《基本合格項(xiàng)報(bào)告》、《不符合項(xiàng)報(bào)告》、《改進(jìn)建議單》，對(duì)相關(guān)事實(shí)進(jìn)行糾正，并記錄糾正情況，有些事實(shí)已無法糾正，應(yīng)將糾正措施執(zhí)行后的情況作為糾正并予以記錄。

       

 (2)將糾正情況記錄至《不合格項(xiàng)糾正措施表》、《基本合格項(xiàng)糾正措施表》、《不符合項(xiàng)糾正措施表》、《改進(jìn)建議跟蹤驗(yàn)證情況》。




注：《不合格項(xiàng)糾正措施表》、《基本合格項(xiàng)糾正措施表》可根據(jù)中國新時(shí)代認(rèn)證中心《不符合項(xiàng)糾正措施表》進(jìn)行調(diào)整生成，格式見附件1(在使用時(shí)，請(qǐng)根據(jù)問題類別，將表格中的“不合格項(xiàng)/基本合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)”更改為"不合格項(xiàng)"、"基本合格項(xiàng)"、"不符合項(xiàng)");《改進(jìn)建議跟蹤驗(yàn)證情況》格式見附件2。




(3)對(duì)上述糾正情況提供相應(yīng)證實(shí)材料。




(4)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有直接關(guān)系的整改，還應(yīng)追溯提供相應(yīng)的證實(shí)材料，例如，產(chǎn)品有關(guān)性能指標(biāo)沒經(jīng)檢驗(yàn)就出廠，測(cè)量設(shè)備失準(zhǔn)并進(jìn)行了產(chǎn)品檢驗(yàn)，均應(yīng)對(duì)已交付產(chǎn)品進(jìn)行追溯。




3

原因分析

(1)責(zé)任部門針對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)、基本合格項(xiàng)及不符合項(xiàng)，分析問題發(fā)生的根本原因。  

      

(2)將原因分析內(nèi)容分別填寫《不合格項(xiàng)糾正措施表》、《基本合格項(xiàng)糾正措施表》、《不符合項(xiàng)糾正措施表》。




注：改進(jìn)建議不需進(jìn)行原因分析及后續(xù)舉一反三工作。




4

糾正措施




(1)責(zé)任部門針對(duì)不合格項(xiàng)、基本合格項(xiàng)及不符合項(xiàng)原因分析結(jié)果，制定系統(tǒng)的糾正措施。  

      

(2)在規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施糾正措施。 

       

(3)將糾正措施及糾正措施實(shí)施情況填寫在糾正措施表中。        

(4)若在整改規(guī)定的期限內(nèi)糾正措施已完成，應(yīng)提供已實(shí)施的證實(shí)材料；若糾正措施尚在實(shí)施中，應(yīng)提供制定的糾正措施和計(jì)劃完成時(shí)間。




5

舉一反三

        

(1)針對(duì)不合格項(xiàng)、基本合格項(xiàng)及不符合項(xiàng)，檢查組織內(nèi)其他部門或項(xiàng)目是否發(fā)生類似問題，要針對(duì)檢查了哪些部門、項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)了什么問題，進(jìn)行了怎樣的糾正，或明確沒有發(fā)生類似問題，進(jìn)行記錄。

        

(2)將舉一反三情況填寫在糾正措施表中。  

      

(3)對(duì)舉一反三情況提供相應(yīng)證實(shí)材料。    

    

注：舉一反三是針對(duì)組織的所有部門或項(xiàng)目，不僅僅是不合格項(xiàng)、基本合格項(xiàng)及不符合項(xiàng)發(fā)生的部門或項(xiàng)目。




6

內(nèi)部驗(yàn)證




(1)主管部門對(duì)不合格項(xiàng)、基本合格項(xiàng)、不符合項(xiàng)整改有效性組織驗(yàn)證，并將驗(yàn)證情況填寫在糾正措施表中，并經(jīng)受檢查方驗(yàn)證人(一般為主管部門**)、受檢查方代表(一般為廠(所)、公司級(jí)**)進(jìn)行簽署確認(rèn)。驗(yàn)證內(nèi)容包括：        

A、不合格項(xiàng)、基本合格項(xiàng)、不符合項(xiàng)事實(shí)是否糾正？      

B、不合格項(xiàng)、基本合格項(xiàng)、不符合項(xiàng)原因分析是否正確？        

C、是否針對(duì)原因制定了糾正措施？        

D、糾正措施是否完成？       




 (2)主管部門對(duì)改進(jìn)建議整改有效性組織驗(yàn)證，并填寫《改進(jìn)建議跟蹤驗(yàn)證情況》。       




 注：如果檢查組要求受檢查單位形成整改關(guān)閉情況報(bào)告，受檢查單位就以公文形式(紅頭文件)形成整改關(guān)閉情況報(bào)告，針對(duì)糾正情況、糾正措施實(shí)施情況、舉一反三檢查情況進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。




7

軍事代表檢查




(1)主管部門將不合格項(xiàng)/基本合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正措施表、證明材料，《改進(jìn)建議跟蹤驗(yàn)證情況》，及整改關(guān)閉情況報(bào)告(如果檢查組要求的話)，報(bào)請(qǐng)軍事代表。        

(2)軍事代表檢查內(nèi)容除包括上述6（1）內(nèi)容外，還包括"需要說明的內(nèi)容"：

A、不符合項(xiàng)實(shí)施沒有糾正，其原因?yàn)椋?/span>

B、糾正措施尚未完成，請(qǐng)?jiān)谙麓伪O(jiān)督審查時(shí)繼續(xù)檢查糾正措施的完成情況

C、請(qǐng)?jiān)谙麓伪O(jiān)督審查時(shí)驗(yàn)證糾正措施的有效性D、其他




(3)軍事代表將檢查意見填寫至《不合格項(xiàng)/基本合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)報(bào)告》、《改進(jìn)建議跟蹤驗(yàn)證情況》。




8

審查組長整改驗(yàn)證




(1)軍事代表檢查合格后，主管部門將整改關(guān)閉情況報(bào)告、不合格項(xiàng)/基本合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正措施表、證明材料，《改進(jìn)建議跟蹤驗(yàn)證情況》，及整改關(guān)閉情況報(bào)告(如果檢查組要求的話)，報(bào)請(qǐng)審查組長。




(2)審查組長對(duì)根據(jù)報(bào)送材料對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，如果審查組長要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，受審查單位需按要求進(jìn)行安排。




(3)審查組長將檢查意見填寫至《不合格項(xiàng)/基本合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)報(bào)告》、《改進(jìn)建議跟蹤驗(yàn)證情況》。       




注：***裝備承制A類單位整改期限不**過３個(gè)月，對(duì)逾期未完成整改或整改驗(yàn)證未達(dá)到合格要求的，視為審查未通過。




附件1：不合格項(xiàng)/基本合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)糾正措施表

附件2：改進(jìn)建議跟蹤情況驗(yàn)證表

來源 | **資質(zhì)蘇小蘇 華東融合裝備技術(shù)研究院

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