用資本管理公司到中基協(xié)申請備案服務(wù)費(fèi)是多少？

時(shí)間：2021-02-26作者：北京經(jīng)典世紀(jì)集團(tuán)有限公司瀏覽：8

用資本管理公司到中基協(xié)申請備案服務(wù)費(fèi)是多少？

 

現(xiàn)在很多地方工商部門已經(jīng)暫停了投資、資產(chǎn)、資本公司的注冊，或者是說必須拿到當(dāng)?shù)亟鹑谵k的批復(fù)后才能許可注冊此類公司！比如上海、北京、深圳等多地前幾年都已經(jīng)收緊注冊了，要求金融辦批復(fù)前置許可條件。金融辦批復(fù)對于一般的個(gè)人自主創(chuàng)業(yè)控股的機(jī)構(gòu)難度太大了！現(xiàn)我們也有幾個(gè)條件不錯(cuò)的北京資本管理公司轉(zhuǎn)讓，具體咱們可以來電詳談，就不在這里多說了。

 

管理人登記備案流程及要求：
1 機(jī)構(gòu)基本信息：

機(jī)構(gòu)基本信息中需要注意的是首先必須明確機(jī)構(gòu)類型：按照中基協(xié)要求專業(yè)化經(jīng)營的原則，投資人（或合伙人）能在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”、“其他私募基金管理人”三種之中選其一，不可多選。首先三種類型所需制定的制度文件等材料均有差異，其次申請的業(yè)務(wù)類型與經(jīng)營范圍不應(yīng)沖突，不應(yīng)包含兼營與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)、兼營與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)、兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。因此申請人機(jī)構(gòu)必須明確機(jī)構(gòu)類型，保持材料和登記信息的一致性，以提高審核*。

 

2 相關(guān)制度信息

需要提交的內(nèi)部制度信息文件較多，各機(jī)構(gòu)應(yīng)參照中基協(xié)發(fā)布的《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》等規(guī)定制定并上傳相關(guān)制度。需要注意的是不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)應(yīng)使用不同的制度，例如私募基金證券類機(jī)構(gòu)和股權(quán)類在制定制度時(shí)應(yīng)有所區(qū)分；另外注意制度之間不應(yīng)存在明顯沖突的情況。中基協(xié)還會審查這些制度有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件，例如是否相關(guān)團(tuán)隊(duì)人數(shù)過少，無法實(shí)現(xiàn)制定的風(fēng)控制度等。

 

3 高管信息

因?yàn)橄到y(tǒng)內(nèi)只能填寫已在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行從業(yè)資格注冊或個(gè)人信息登記的自然人，所以如果高管未在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”上進(jìn)行從業(yè)資格注冊或登記個(gè)人信息，應(yīng)該先登錄該系統(tǒng)進(jìn)行注冊或登記。證券類私募基金管理人要求所有高管具備基金從業(yè)資格；非證券類私募基金管理人要求至少兩名高管具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人與合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人需具備基金從業(yè)資格。需要注意，申請機(jī)構(gòu)所有高管不能都是兼職，且不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。如存在過多兼職或在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職等情形的，應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整或整改。高管人員如在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，兼職應(yīng)合理，需具備勝任能力，確保公平對待服務(wù)對象等。

 

4 管理人登記法律意見書

從中基協(xié)備案登記的情況看，存在《法律意見書》缺乏盡職調(diào)查過程描述和判斷依據(jù)、多份《法律意見書》內(nèi)容雷同、簡單發(fā)表結(jié)論性意見、未核實(shí)申請機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報(bào)信息等問題。因此建議不要忽視律師的盡職調(diào)查及法律意見書的撰寫，并由律師將登記備案信息和法律意見書內(nèi)容進(jìn)行核對，于信息及材料提交前做好審查核對工作，有助于申請機(jī)構(gòu)盡快通過中基協(xié)的審核。需要注意的是，《私募基金管理人登記法律意見書指引》規(guī)定法律意見書的簽署日期應(yīng)在提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內(nèi)，否則將夫去其法律效力。

 

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  詞條說明

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