企業(yè)法律風(fēng)險的識別與防控

時間：2019-10-29作者：山東元鼎律師事務(wù)所瀏覽：351

企業(yè)法律風(fēng)險的識別與防控

企業(yè)的所有經(jīng)營活動都離不開法律的調(diào)整和規(guī)范，市場競爭越激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險也越大。企業(yè)作為經(jīng)濟活動的主體，必然受到國家法規(guī)政策的約束。如果企業(yè)不知法、不懂法，就有可能在不知不覺中受到法律制裁，或在企業(yè)的合法權(quán)益受到不法侵害時，因不懂法而失去維護企業(yè)合法權(quán)益的機會。這將使企業(yè)喪失盈利和持續(xù)發(fā)展的能力。

法律風(fēng)險是由法律規(guī)定的原因產(chǎn)生的法律后果，因此法律風(fēng)險事前是可以預(yù)見的，可以通過各種有效手段加以防范和控制。那么，如何構(gòu)建科學(xué)的法律風(fēng)險防范制度?

法律風(fēng)險的概念與特征

由于“法律風(fēng)險”一詞產(chǎn)生較晚，因此理論界對法律風(fēng)險的概念尚未達成共識。在我國的法律規(guī)范體系中，**國有資產(chǎn)監(jiān)督管理**于2004年5月11日頒布并于2004年6月1日生效的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》(下稱《辦法》)中**提出了法律風(fēng)險的術(shù)語，但是該《辦法》沒有對法律風(fēng)險的含義進行界定。**國資委副主任黃淑和在2005年《國有重點企業(yè)法律風(fēng)險防范**論壇》上的講話中，對國有企業(yè)的法律風(fēng)險進行了分類：“企業(yè)法律風(fēng)險按照不同的屬性具有多種類型。從企業(yè)作為獨立的法人實體的角度看，我們認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險主要有自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險等。其中前兩種風(fēng)險分別以不可抗力和市場因素為特征的，而法律風(fēng)險是以勢必承擔(dān)法律責(zé)任為特征的。”該講話也沒有對法律風(fēng)險的概念進行解釋。

可喜的是，2012年2月1日國家標(biāo)準(zhǔn)化管理**發(fā)布并實施了《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》(GB/T 27914-2011)，該指南明確了企業(yè)法律風(fēng)險的概念，“3.1企業(yè)法律風(fēng)險是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或者合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響?！焙喲灾P者認(rèn)為企業(yè)法律風(fēng)險是指由于行為主體作為或不作為與法律規(guī)范的規(guī)定存在差異，從而導(dǎo)致行為主體因此承擔(dān)不利后果的可能性。

企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生原因的法定性(或約定性)。例如，企業(yè)違反法律規(guī)定或合同約定、侵權(quán)、怠于行使法律賦予的權(quán)利等，這些原因都是由法律規(guī)定或合同約定的，否則不會直接導(dǎo)致法律風(fēng)險的發(fā)生。

企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生結(jié)果的強制性。企業(yè)的經(jīng)營活動如果違反法律規(guī)定或者合同約定，侵害其他企業(yè)、組織或個人的合法權(quán)益，其結(jié)果必然承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。法律責(zé)任具有強制性，法律風(fēng)險一旦發(fā)生，企業(yè)就會遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟損失。

企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生領(lǐng)城的廣泛性。企業(yè)所有的經(jīng)營活動都離不開法律規(guī)范的調(diào)整。法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營活動始終的一個行為規(guī)范。企業(yè)與**、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過相應(yīng)的法律來調(diào)整和規(guī)范。因此，法律風(fēng)險存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)和各項業(yè)務(wù)活動之中，存在于企業(yè)從設(shè)立到終止的全過程。

法律風(fēng)險發(fā)生后果的可預(yù)見性。法律風(fēng)險是由于法定或約定的原因產(chǎn)生的法定后果，因此，相對于自然風(fēng)險和商業(yè)風(fēng)險而言法律風(fēng)險事前是可以預(yù)見的，可以通過各種手段從根源上加以防范和控制。只要企業(yè)建立了完善的法律風(fēng)險防控機制，在懂法、守法的基礎(chǔ)上從事各種生產(chǎn)經(jīng)營活動，在他人侵犯自己的合法權(quán)利時能夠及時拿起法律武器，就可以將發(fā)生法律風(fēng)險的可能性降到較低。

企業(yè)法律風(fēng)險的識別

企業(yè)法律風(fēng)險的識別，是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動、重要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險，然后對查找出的法律風(fēng)險進行描述、分類，對其原因、影響范圍、潛在的后果等進行分析歸納，較終生成企業(yè)的法律風(fēng)險清單。法律風(fēng)險識別的目的是全面、系統(tǒng)和準(zhǔn)確地描述企業(yè)法律風(fēng)險的狀況，為法律風(fēng)險分析明確對象和范圍。

企業(yè)法律風(fēng)險的識別是控制企業(yè)法律風(fēng)險的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，在此階段，律師必須通過詳細(xì)、全面的盡職調(diào)查活動了解企業(yè)中與法律風(fēng)險有關(guān)的原始資料。通過對收集到的原始資料進行識別、分析、評價，判斷企業(yè)行為與法律規(guī)定、合同約定是否存有沖突，從而確定企業(yè)面臨的法律風(fēng)險。不同的角度和方法有助于識別不同的法律風(fēng)險，要全面識別企業(yè)的法律風(fēng)險，則必須綜合使用各種方法。

企業(yè)法律風(fēng)險的防范與控制

通過對企業(yè)法律風(fēng)險的準(zhǔn)確識別、分析、評價，律師可以根據(jù)企業(yè)實際情況為企業(yè)設(shè)計法律風(fēng)險防范與控制方案。較有效、較經(jīng)濟的法律風(fēng)險防控方案是將法律風(fēng)險管理與企業(yè)日常的經(jīng)營管理**結(jié)合在一起，將法律風(fēng)險管理融入企業(yè)管理的過程。只要企業(yè)能將這些防控方案執(zhí)行到位，就可以將發(fā)生法律風(fēng)險的可能性降到較低，一般而言法律風(fēng)險防控方案可以包括以下四個方面：

修訂管理制度。根據(jù)法律風(fēng)險的識別、分析、評估的結(jié)果，通過修訂、補充或起草企業(yè)各類管理制度的方式，可以從制度上避免一部分法律風(fēng)險。這個方面的工作量非常大，尤其針對制度不健全的企業(yè)，要修訂已有的制度、補充企業(yè)原來沒有的規(guī)章制度。相當(dāng)于是對企業(yè)制度的系統(tǒng)整合，需要企業(yè)管理者的配合。

完善工作流程。相對于繁文縟節(jié)的規(guī)章制度，流程在以圖形的方式描述具體行為的程序及內(nèi)容方面，較形象生動、通俗易懂。流程能直觀的反映出各組成部分之間的先后順序、需要判斷的事項、流程中遇到問題應(yīng)該如何處理，流程的操作性與可執(zhí)行性均強于文字表述的規(guī)章制度。在法律風(fēng)險防控方面，也會涉及大量的流程，法律風(fēng)險之所以存在，很多時候是因為工作流程不合理，通過對工作流程的優(yōu)化，某些法律風(fēng)險就可以排除掉。

制定工作文本。企業(yè)的管理者及員工在談判及簽訂合同過程中，往往因為缺乏相應(yīng)的知識甚至是常識，犯錯誤給企業(yè)造成損失。為避免這些失誤也為了減輕律師審查合同的工作量，根據(jù)企業(yè)的具體情況，起草企業(yè)常用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，那么律師以后的工作**于審查合同的改動部分或填空部分，將較大地提高律師的工作效率。建立標(biāo)準(zhǔn)合同文本，需要充分考慮企業(yè)自身狀況、所屬行業(yè)、交易內(nèi)容、企業(yè)需求、企業(yè)在交易中的地位等情況。文本之間要形成體系，文本內(nèi)容要恰到好處。

解決具體問題。對識別過程中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)已經(jīng)存在的法律風(fēng)險著手予以解決。比如突發(fā)事件造成的侵權(quán)、未了結(jié)的訴訟、出于管理需要而進行的改制等，這些法律風(fēng)險是已經(jīng)現(xiàn)實發(fā)生了的，就必須依法予以解決和應(yīng)對，在處理方法上和一般的法律事務(wù)沒有什么區(qū)別。

執(zhí)行的問題。再**的法律風(fēng)險防控方案，若得不到企業(yè)的有效執(zhí)行，也是枉然，對律師精心制定方案也是一種浪費，所以律師要與企業(yè)內(nèi)部的法務(wù)部門有效配合，要通過一定形式的宣傳、培訓(xùn)使法律風(fēng)險解決方案的原理和理念被企業(yè)員工所知悉，并且能夠掌握各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作制度、流程、文本、具體的操作方法以及操作中可能遇到的各類問題的具體處理方法。企業(yè)相應(yīng)的監(jiān)督部門也應(yīng)該跟進，對不按規(guī)定操作的企業(yè)員工要按照企業(yè)制度進行處罰，以提高防控方案的執(zhí)行力度。必要時律師還應(yīng)對企業(yè)進行定期回訪，以保證方案執(zhí)行不走樣，對方案執(zhí)行中遇到的具體問題及時解決。

結(jié) 論

現(xiàn)代的法律風(fēng)險防范機制，強調(diào)防范于未然，它要求律師對企業(yè)的法律風(fēng)險環(huán)境進行系統(tǒng)地評估，要求對各種法律風(fēng)險制定預(yù)防性措施和突發(fā)事件管理預(yù)案，盡一切努力預(yù)防法律風(fēng)險，減少法律風(fēng)險，預(yù)防訴訟，減少訴訟，以切實減少企業(yè)的損失，構(gòu)建系統(tǒng)性的法律風(fēng)險機制，實現(xiàn)提高企業(yè)法律風(fēng)險防御能力的目的。








山東元鼎律師事務(wù)所專注于山東元鼎律師事務(wù)所,商事合同,建筑與房地產(chǎn),刑事辯護,借貸糾紛,人身損害,離婚繼承,*海商與知識產(chǎn)權(quán)等

• 詞條

  詞條說明

• 刑事辯護的法則

  法則一：細(xì)節(jié)切片——把不可能變?yōu)榭赡墚?dāng)前中國“客觀證據(jù)”**的偵查模式，每個刑事案件經(jīng)過公安偵查、*院審查起訴、*依法判決三道**過濾器的層層審查，無罪辯護可謂“鳳毛麟角”。因此，家屬的這段人生厚重、驚險又充滿挑戰(zhàn)……需要辯護人運用法律技術(shù)回顧、重建、演繹——戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如履薄冰，如斯，需要辯護人拆解、細(xì)分、窮盡思索較致，然后逐一排列事實細(xì)節(jié)切片，從中打撈那幾片“夾縫中”的閃爍著微光的切片提交給

• 服刑人員出獄后能辦理社保嗎？

  服刑人員在服刑期間可以繳納社保，法律無禁止為服刑人員購買養(yǎng)老保險的規(guī)定。1，部分省市曾出臺過政策，對被判刑或者勞動教養(yǎng)前已經(jīng)參加基本養(yǎng)老保險的刑釋解教人員，其刑滿、勞動教養(yǎng)期滿時未達到退休年齡的，應(yīng)繼續(xù)按規(guī)定繳納養(yǎng)老保險費，退休時按規(guī)定享受基本養(yǎng)老保險待遇;2，刑滿、勞動教養(yǎng)期滿時已經(jīng)達到退休年齡且符合享受基本養(yǎng)老保險待遇條件的，按規(guī)定享受基本養(yǎng)老保險待遇;3，享受基本養(yǎng)老保險待遇的退休人員被判刑

• 青島交通肇事法律咨詢代理 青島法律解答 服務(wù)值得信賴

  房屋登記人出賣共有房屋不符合法律規(guī)定或者合同約定條件的合同效力問題出賣人與買受人簽訂房屋買賣合同，出賣登記在某個人名下的房屋，不符合物權(quán)法*九十七條關(guān)于共有物處分的規(guī)定或者當(dāng)事人的另行約定，如果買受人是善意，且買賣合同約定的對價合理，但未辦理房屋所有權(quán)變更登記手續(xù)的，其他共有權(quán)人請求確認(rèn)房屋買賣合同無效的，*不予支持。建設(shè)工程施工合同糾紛中實際施工人主張分包人責(zé)任的，列發(fā)包人與全部各分包人為共同

• 拘留刑事律師 市北刑事律師 免費咨詢

  敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用恐嚇、威脅或要挾的方法，非法占用被害人公私財物的行為我國《刑法》*二百七十四條 敲詐勒索公私財物，數(shù)額較大或者多次敲詐勒索的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑，并處罰金。敲詐勒索的行為只有數(shù)額較大或者多次敲詐勒索