了解美國主要利益相關方 (USPPI)

時間：2022-08-11

2000 年秋季，美國人口普查局較新了對外貿(mào)易條例 (FTR) ，并將出口商一詞替換為美國主要利益方或USPPI。

盡管這一變化是在近二十年前做出的，但一些公司仍然對這一變化感到困惑，尤其是在涉及到他們的責任時，即使他們只是將貨物運送到國內地點。

在這篇博文中，我將嘗試闡明 USPPI 的職責，并使用一系列案例研究來確定每種情況下的出口商和 USPPI。

外貿(mào)法規(guī)變化
人口普查局更改 FTR 規(guī)定的原因有幾個，包括：

明確和明確出口交易各方的文件和文件共享責任。

在線上出口交易中，貨運代理負責向 USPPI 提供文件，以驗證 USPPI 提供的信息是否通過自動化商業(yè)環(huán)境 (ACE) 平臺上的自動化出口系統(tǒng) (AES)準確報告。
為了識別 USPPI 負責在路由出口交易中向外國主要利益方 (FPPI)的美國代理報告的數(shù)據(jù)，即他們的姓名、雇主識別號 (EIN) 和基本商品信息。
建立文件簽發(fā)的一致性。出于提供提交給 AES 的電子出口信息 (EEI) 的目的，出口商始終被*為 USPPI，并且 FTR 明確規(guī)定了該方必須是誰。出口管理條例 (EAR)定義了可能被列為工業(yè)和安全局 (BIS) 許可證申請人的各方

。一的區(qū)別是，在某些線上出口交易中，EAR 將允許外國主要利益方的代理人在許可證上列為出口商。
這在許多將商品運送給外國客戶的公司中引起了驚愕和困惑，因為他們試圖了解法規(guī)并確定誰在法律上被定義為 USPPI。

美國人口普查局網(wǎng)站提供了 USPPI 的以下定義：

誰是美國的主要利益方？
在美國從出口交易中獲得主要利益（金錢或其他利益）的人；通常，該人是美國賣方、制造商、訂單方或外國實體。如果外國實體在購買或獲取用于出口的物品時位于美國，則必須將其列為 USPPI。

誰不能成為美國的主要利益方？
除了一個非常具體的例外，貨運代理或集運人不能在 AES 記錄中列為美國主要利益方。充當報關行并安排貨物進口清關的貨運代理，如果貨物隨后出口而沒有更改或增強，則可以列為USPPI。
誰可以成為美國的主要利益方？
通常，該人可以是：

出口商品的美國賣家（批發(fā)商/分銷商）。
美國制造商，如果出售商品以供出口。
美國訂單方如果訂單方直接由美國賣方和外國買方協(xié)商并收到貨物出口的訂單。
外國實體（如果在美國購買或獲取用于出口的物品）。
案例研究#1USPPI 案例研究 1-1
**個案例研究是一個常見的出口交易，確定誰是 USPPI 相對容易。接下來的兩個案例研究將展示確定 USPPI 的復雜性。

賣方：Monterrey Fish Supply & Trading Co., 14555 Monterrey Bay Road, Monterey, CA 98888

Monterrey Fish Supply & Trading Co. 使用 Incoterm CIP Kaohsiung, Taiwan 向其閩臺客戶銷售了 30 公噸冷凍魚，國際運費預付。蒙特雷將是**提單上的托運人，他們將開具**商業(yè)發(fā)票。

USPPI 在本次交易中：Monterrey Fish Supply & Trading Co.

本次交易的出口商：Monterrey Fish Supply & Trading Co.

出口交易各方的責任
即使您的公司不直接向任何**客戶銷售產(chǎn)品，您也可能有國內客戶轉身出口您的商品。如果您知道您的產(chǎn)品較終將在**上運輸——或者即使您只是懷疑它們可能會——您就有一定的責任。

首先，您可能會與您的國內客戶的貨運代理討論誰是交易中的 USPPI。在下面的案例研究中，雖然供應商是**交易的一部分，但他們不是 USPPI，不會包含在提交給 AES 的 EEI 中。

其次，即使您不是 USPPI，如果您的貨物較終落入美國**禁止與美國公司開展業(yè)務的國家或公司或個人手中，您也可能需要承擔法律責任。為了保護您的利益，您應該查看被拒絕方（也稱為受限制方）的列表，您不能直接或間接與這些方開展業(yè)務。
案例研究#2USPPI 案例研究 2
賣方：Monterrey Fish Supply & Trading Co., 14555 Monterrey Bay Road, Monterey, CA 98888

供應商：John's Fishing Co., Rural Route 5, Brainerd, MN 55555

John's Fishing Co. 使用Incoterm ExW Brainerd, MN向 Monterrey Fish Supply & Trading Co. 出售了 30 公噸冷凍魚。Monterrey Fish 與海運公司安排將一個空的 40 英尺冷藏集裝箱運送到約翰在明尼蘇達州的倉庫。所有運輸費用均由蒙特雷賬戶收取。

蒙特雷將是**海運提單上的托運人，他們將開具**商業(yè)發(fā)票。

USPPI 在本次交易中：Monterrey Fish Supply & Trading Co. Monterrey Fish Supply & Trading Co. 將成為 USPPI 和出口商，因為 Monterrey Fish Supply 進行**銷售并從銷售中獲得較大收益。

本次交易的出口商：Monterrey Fish Supply & Trading Co. Monterrey Fish Supply & Trading Co. 將成為出口商，因為它與海運承運人安排并支付了所有運輸費用；它控制著出口。

盡管 John's Fishing Co. 未包含在提交給 AES 的電子出口信息中，但他們是該**交易的一方。
網(wǎng)絡出口交易
如果您像無數(shù)其他出口商一樣，很有可能使用**貿(mào)易術語 Ex Works (EXW) 進行出口。（了解為什么使用 Ex Works 一詞會使您的公司面臨風險。）根據(jù)此條款，您和買方已同意買方（通常是 FPPI）選擇貨運代理的貿(mào)易條款。正如我上面提到的，這稱為網(wǎng)絡導出事務。

案例研究#3USPPI 案例研究 3
以下案例研究說明了這種情況：

賣方：John's Fishing Co., Rural Route 5, Brainerd, MN 55555

John's Fishing Co. 向 Hong Kong Fish Trading Co. ExW Brainerd, MN 出售了 30 公噸冷凍魚。買方的貨運代理與海運承運人安排將一個空的 40 英尺冷藏集裝箱運送到約翰在明尼蘇達州的倉庫。所有運輸費用將記入中國香港收貨人的賬戶。

John's Fishing 將根據(jù)信用證支付，要求他們公司的名稱作為托運人出現(xiàn)在**海運提單和所有其他商業(yè)文件上。

USPPI 和本次交易中的出口商： John's Fishing Co.

John's Fishing Co. 將成為 USPPI 和出口商，因為 John's Fishing Co. 進行**銷售并從銷售中獲得較大收益。

USPPI 數(shù)據(jù)要求
在線上出口交易中，F(xiàn)PPI 必須授權通過 AESDirect 向位于美國的某人（通常是 USPPI 或貨運代理）提交 EEI。如果 USPPI 不是被授權通過 AES 備案的一方，則 FTR 要求他們在本次交易中向貨運代理提供 12 條信息，以便通過 AES 備案。他們是：

美國主要利益方的名稱和地址
美國主要利益方的 EIN（雇主識別號）
原產(chǎn)國
外貿(mào)區(qū) (FTZ)，如適用
商品的商業(yè)描述
商品原產(chǎn)**識：國內（D）或國外（F）
附表 B 編號或 HTSUS 代碼
數(shù)量和計量單位
**
出口管制分類號 (ECCN) 或足以確定 ECCN 的技術信息
提交商品 EEI 所需的所有許可信息
知悉的任何信息都會影響出口許可機關的認定

詞條
詞條說明
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